江西南昌办理37号文的相关要求有哪些.

主体资格要求

1. 申请人范围

• 持有中国居民身份证、军人/武警身份证件的中国公民。

• 无中国户籍但因经济利益关系在中国境内习惯性居住的境外个人（如长期在境内工作、生活的外籍人士）。

• 典型人群：企业创始人、中国籍股东、参与股权激励（ESOP）并已行权的员工。

2. 境内权益依托

• 申请人需合法持有境内企业股权或资产（以工商登记为准），或通过境外合法资产设立SPV。

• 境内权益公司需完成实缴资本证明（如验资报告），验证出资真实性。

• 境内企业需为内资公司，或中外合资企业（但需明确境内权益比例）。

材料准备要求

1. 基础身份与控制权证明

• 境内居民：身份证复印件（需公证，2025年试点电子公证）。

• 境外个人：居住证明（如境内长期居留许可）。

• SPV控制权：股东名册、认缴人名册、股权结构图，证明境内居民在SPV中的实际控制权。

2. 境内权益公司文件

• 营业执照副本复印件（加盖公章）。

• 公司章程（需到工商部门调取并加盖工商查询章）。

• 股东会决议（同意境外投融资及返程投资计划）。

• 实缴资本证明（如验资报告、银行流水）。

3. 境外SPV文件

• 注册证书（如BVI、开曼公司注册文件）。

• 公司章程、股东名册、董事名册。

• 外文文件需提供加盖翻译公司印章的中文译本，并完成海牙认证或使领馆认证。

4. 投融资协议与资金来源

• 与境外投资方签署的投融资协议（如融资协议、商业计划书），明确投资金额、方式及条款。

• 资金来源证明（如银行存款证明、收入证明），确保资金合法合规。

5. 其他材料

• 《境内居民个人境外投资外汇登记表》（一式两份，需申请人签字）。

• 承诺函（承诺材料真实、合法，并承担相应法律责任）。

• 境内外企业权力机构同意境外投融资的决议书（中英文版本）。

• 授权委托书及被授权人身份证复印件（如委托他人办理）。

流程合规性要求

1. 办理地点

• 向境内权益公司注册地的商业银行（如、工商银行）提交申请。

• 若有多家境内企业且所在地不一致，可在主要企业注册地银行集中办理。

2. 审核与登记

• 银行初审：核查材料真实性及合规性，重点审核出资路径、资金用途、SPV注册地合规性（如是否在“天堂黑名单”内）。

• 外汇局审批：银行通过外汇局资本项目信息系统报送申请信息，外汇局审核通过后颁发《业务登记凭证》。

• 时间节点：37号文登记需在境外SPV设立后、出资前完成，否则可能被视为补登记，面临更严格的审核。

3. 返程投资与境外融资

• 返程投资：完成37号文登记后，可设立外商独资企业（WFOE）或进行并购，需标注“返程投资”标识。

• 境外融资：SPV融资后，资金需通过合规渠道调回境内使用，避免涉及洗钱或资金非法流动。